中信证券收到深圳证监局警示函：经纪业务和场外衍生品业务管理存不足

近日，深圳证监局发布公告，对中信证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

警示函内容概要： 深圳证监局经查发现，中信证券在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在多处不足。

经纪业务方面：

• 业务制度滞后：业务制度未及时修订完善，导致管理漏洞。
• 客户信息管理混乱：客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责，缺乏监督机制。
• 风险预警机制失效：部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分，未能有效识别和防范风险。
• 员工管理松懈：对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位，监管责任缺失。
• 营销信息不当：下属子公司微信公众号推送营销信息不当，可能误导投资者。

场外衍生品业务方面：

• 交易对手身份识别不足：在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，未能有效识别和控制风险。
• 适当性管理缺失：落实适当性管理要求不到位，可能导致投资者遭受损失。
• 持续管理缺失：部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失，未能有效监控交易风险。
• 风险监控不完善：对于风险提示跟踪处理不及时不完善，反应速度慢，措施不到位。
• 信息报送不完整：存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况，影响监管部门的监管效率。

事件影响： 此次警示函的出具，表明监管部门对中信证券的业务管理存在严重问题，警示函的处罚虽然不涉及罚款，但是会对中信证券的声誉和未来发展造成负面影响。这警示了证券行业需要加强合规管理，完善内部控制，提升风险管理水平，切实保护投资者利益。

未来展望： 中信证券需要认真反思，积极整改，加强内部管理，完善风险控制机制，避免类似问题的再次发生。监管部门也应加强对证券公司的监管力度，维护市场秩序，促进证券市场健康发展。 同时，投资者也需要提高风险意识，选择正规的金融机构进行投资。